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证券时报记者 刘艺文 证券时报记者从业内人士处获悉,中证协正就《证券公司董事、监事、高级治理职员及证券从业职员投资行为治理指引(试行)(征求意见稿)》(以下简称《指引》)向行业征求意见。 为增强从业职员治理,提防和攻击从业职员违规炒股、内幕生意等违法违规行为,催促行业机构践行中国特色金融文化,一连净化行业生态,推动形成从业职员治理“严”的气氛,中证协进一步健全完善从业职员自律治理规则系统,组织研究起草了《指引》,指导证券公司增强从业职员投资行为治理。 《指引》压实证券公司从业职员投资行为治理责任。指导催促证券公司建设健全从业职员投资行为治理制度机制,强化内部治理,通过增强生意行为监测、要害岗位职员和违规线索核查,内部监视检查、严肃惩戒问责、警示教育宣导等方法,真正做到从业职员投资行为治理“看得清”“管得住”。 《指引》明确从业职员对自己的投资行为肩负直接责任。通过投资申报、审查、监测、核查、惩戒、报告、检查、培训宣导等机制,修建从业职员“不敢、不可、不想”的长效机制,指导从业职员提高遵法合规意识,珍惜职业声誉,恪守职业品德,规范投资行为。 《指引》要求证券公司职员治理和行为治理全笼罩。证券公司从业职员投资行为治理不但包括从事证券营业和相关治理事情的董事、监事、高级治理职员、证券从业职员,还包括因推行事情职责而知悉公司证券营业相关内幕信息、未果真信息等情形的其他董事、监事,从事党务事情、辅助支持营业、综合治理营业的相关职员(含借调职员),并对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司事情职员治理作出响应划定。同时,要求有用笼罩投资申报、挂号、审查监测、核查、处置惩罚、惩戒、报告、检查等所有流程和各个环节,做到投资行为治理全笼罩。 《指引》强化要害岗位职员治理。要求证券公司优化资源设置,增强对董事、监事、高级治理职员、部分及分支机构认真人、保荐代表人、财务照料主理人、投资司理、证券剖析、证券投资照料等要害岗位职员的投资行为治理。通过接纳提高申报频次、增强生意行为监测、纳入重点核查名单、提高检查频率等手段步伐,提高投资行为治理的针对性和有用性。